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美商务部“实体清单”与财政部SDN名单的差别
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贸易摩擦预警

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通知公告

关于举办 2024 年“古今运河杯” (中国·杭州)全国陶瓷创意设计大展的通 知
关于举办
为传承和创新中华优秀传统陶
瓷技艺,彰显中国陶瓷魅力,我们将举办以“运河文化与陶瓷文
化传承创新”为主题的“古今运河杯”创新设计大展。
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为传承和创新中华优秀传统陶
瓷技艺,彰显中国陶瓷魅力,我们将举办以“运河文化与陶瓷文
化传承创新”为主题的“古今运河杯”创新设计大展。
关于2022年部分反倾销、反补贴措施即将到期的通知
关于2022年部分反倾销、反补贴措施即将到期的通知
根据《中华人民共和国反倾销条例》第四十八条规定,反倾销税的征收期限和价格承诺的履行期限不超过5年;但是,经复审确定终止征收反倾销税有可能导致倾销和损害的继续或者再度发生的,反倾销税的征收期限可以适当延长。根据《中华人民共和国反补贴条例》第四十七条规定,反补贴税的征收期限和承诺的履行期限不超过5年;但是,经复审确定终止征收反补贴税有可能导致补贴和损害的继续或者再度发生的,反补贴税的征收期限可以适当延长。
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根据《中华人民共和国反倾销条例》第四十八条规定,反倾销税的征收期限和价格承诺的履行期限不超过5年;但是,经复审确定终止征收反倾销税有可能导致倾销和损害的继续或者再度发生的,反倾销税的征收期限可以适当延长。根据《中华人民共和国反补贴条例》第四十七条规定,反补贴税的征收期限和承诺的履行期限不超过5年;但是,经复审确定终止征收反补贴税有可能导致补贴和损害的继续或者再度发生的,反补贴税的征收期限可以适当延长。
“陶瓷贴花工”和“陶瓷综合装饰”职业技能竞赛总决赛来啦!
“陶瓷贴花工”和“陶瓷综合装饰”职业技能竞赛总决赛来啦!
根据中国轻工业联合会、中国陶瓷工业协会、中国就业培训技术指导中心和中国财贸轻纺烟草工会全国委员会《关于2021年全国行业职业技能竞赛——第七届全国陶瓷行业职业技能竞赛的通知》(中轻联党人〔2021〕144号)和中国陶瓷工业协会《关于举办2021年全国轻工陶瓷行业职业技能竞赛的通知》(中陶协〔2021〕34号)要求,经研究,定于2021年11月27-29日在山东省淄博市举办“汉青国瓷杯”第七届全国陶瓷行业职业技能竞赛总决赛(陶瓷贴花工)和2021年全国轻工陶瓷行业职业技能竞赛总决赛(陶瓷装饰工-陶瓷综合装饰),现将有关事项通知如下:
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根据中国轻工业联合会、中国陶瓷工业协会、中国就业培训技术指导中心和中国财贸轻纺烟草工会全国委员会《关于2021年全国行业职业技能竞赛——第七届全国陶瓷行业职业技能竞赛的通知》(中轻联党人〔2021〕144号)和中国陶瓷工业协会《关于举办2021年全国轻工陶瓷行业职业技能竞赛的通知》(中陶协〔2021〕34号)要求,经研究,定于2021年11月27-29日在山东省淄博市举办“汉青国瓷杯”第七届全国陶瓷行业职业技能竞赛总决赛(陶瓷贴花工)和2021年全国轻工陶瓷行业职业技能竞赛总决赛(陶瓷装饰工-陶瓷综合装饰),现将有关事项通知如下:
关于召开陶瓷行业职业技能等级评价工作会议的通知
关于召开陶瓷行业职业技能等级评价工作会议的通知
为贯彻落实人力资源和社会保障部《关于改革完善技能人才评价制度的意见》(人社部发[2019]90号)和中国轻工业联合会《关于开展轻工行业职业技能等级评价工作的通知》(中轻联工艺[2020]145)精神,推动陶瓷行业职业技能等级评价工作的深入开展,提升各评价基地的培训水平,更好地激励陶瓷从业人员参加职业技能培训,经研究,中国陶瓷工业协会(以下简称“中陶协”)定于4月17日在河南郑州召开全国陶瓷行业职业技能等级评价工作会议。现将会议有关事宜通知如下:
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为贯彻落实人力资源和社会保障部《关于改革完善技能人才评价制度的意见》(人社部发[2019]90号)和中国轻工业联合会《关于开展轻工行业职业技能等级评价工作的通知》(中轻联工艺[2020]145)精神,推动陶瓷行业职业技能等级评价工作的深入开展,提升各评价基地的培训水平,更好地激励陶瓷从业人员参加职业技能培训,经研究,中国陶瓷工业协会(以下简称“中陶协”)定于4月17日在河南郑州召开全国陶瓷行业职业技能等级评价工作会议。现将会议有关事宜通知如下:
关于举办2021年全国轻工陶瓷行业 职业技能竞赛的通知
关于举办2021年全国轻工陶瓷行业
为进一步贯彻落实十九大和习近平总书记系列讲话精神,弘扬劳模精神和工匠精神,推动陶瓷行业高素质技能人才队伍建设,弥补国赛职业种类较少的不足,推动各产区制瓷技艺的提升和行业的高质量发展,经协会研究决定,特此举办2021年全国轻工陶瓷行业职业技能竞赛。现将有关事项通知如下:
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为进一步贯彻落实十九大和习近平总书记系列讲话精神,弘扬劳模精神和工匠精神,推动陶瓷行业高素质技能人才队伍建设,弥补国赛职业种类较少的不足,推动各产区制瓷技艺的提升和行业的高质量发展,经协会研究决定,特此举办2021年全国轻工陶瓷行业职业技能竞赛。现将有关事项通知如下:
关于召开《洗碗机用日用瓷器》标准 审查会议的通知
关于召开《洗碗机用日用瓷器》标准
 根据中国陶瓷工业协会2021年度标准编制计划安排,《洗碗机用日用瓷器》标准已形成审查稿。按照《中国陶瓷工业协会团体标准管理办法》的有关规定,中国陶瓷工业协会决定成立强化日用瓷器审查委员会进行会审。
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 根据中国陶瓷工业协会2021年度标准编制计划安排,《洗碗机用日用瓷器》标准已形成审查稿。按照《中国陶瓷工业协会团体标准管理办法》的有关规定,中国陶瓷工业协会决定成立强化日用瓷器审查委员会进行会审。
有关征集中国陶瓷行业“十四五”发展规划 编制意见建议的通知
有关征集中国陶瓷行业“十四五”发展规划
“十四五”时期(2021—2025年)是全面贯彻党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想,弘扬陶瓷文化、壮大陶瓷产业的关键五年,科学编制和实施好“十四五”规划具有深远的意义。为提高规划编制水平,凝聚陶瓷行业智慧,现特向各有关单位广泛征求“十四五”发展规划编制意见建议。
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“十四五”时期(2021—2025年)是全面贯彻党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想,弘扬陶瓷文化、壮大陶瓷产业的关键五年,科学编制和实施好“十四五”规划具有深远的意义。为提高规划编制水平,凝聚陶瓷行业智慧,现特向各有关单位广泛征求“十四五”发展规划编制意见建议。

美商务部“实体清单”与财政部SDN名单的差别

  • 分类:预警信息
  • 作者:
  • 来源: 机工情报
  • 发布时间:2023-04-26
  • 访问量:0

美商务部“实体清单”与财政部SDN名单的差别

【概要描述】

  • 分类:预警信息
  • 作者:
  • 来源: 机工情报
  • 发布时间:2023-04-26
  • 访问量:0
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近来,美国商务部产业与安全局(BIS)管辖的实体清单(EL)和美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)管辖的特别指定国民名单(SDN)常出现重叠现象,如2023年4月12日被纳入了SDN名单的北京和德宇航技术有限公司曾于2月24日被列入实体清单;4月19日被纳入SDN名单的亿电国际香港有限公司和杰驰电子有限公司曾于3月2日被列入实体清单。

这两份名单之间有什么区别,今天我们做详细的解读。

“实体清单”的英文为Entity List,简称EL;

“特别指定国民名单”的英文为Specially Designated Nationals List,简称SDN。

商务部“实体清单”与财政部SDN名单的相同之处

“实体清单”和SDN名单最主要的相同点是:

(1)都是制裁手段。但适用范围、效力不同;

(2)都与美国有“连接点”的活动有管辖权

所谓“美国人”,包括个人,还有法人以及在美国的外国分支机构,具体包括: 

--美国公民;

--美国永久居民;

--美国境内自然人和实体;

--在美注册的实体及其境外分支机构;

--美国个人或实体拥有或者控制的第三国企业。

所谓与美国有“连接点”是指:

--有美国人参与;

--企业由美国人拥有或控制;

--使用美国金融系统,包括用美元结算,交易资金与美国金融市场有关等;

--与美国管制物项相关,包括使用美国软件和技术的外国直接产品;

--交易活动所使用的运输渠道(飞机或船舶)与美国有关

不同之处有

(1)出台时间不同——“实体清单”自1996年美国修改执行出口管制的法规,即《出口管理条例》后,1997年就将国外实体纳入;而SDN名单更为历史悠久,最早始于1963年,美国全面冻结古巴在美国的资产;

(2)负责机构不同——“实体清单”由美国商务部产业与安全局公布;而SDN名单由美国财政部外国资产控制办公室发布;

(3)法律依据不同——“实体清单”的依据是《2018年出口管制改革法》和《出口管理条例》的§744.11,原因是(所谓)“违反美国国家安全或外交政策利益”;而SDN名单涉及法律非常多,不仅有国会立法还有总统行政令等; 

(4)对象不同——“实体清单”涉及全球多个国家,美国商务部的实体清单目前共对2400多个实体实施了管制,涉及中国的有600多个;而SDN名单非常庞大,全球有12000多家,中国有400多个,包括个人和企业,被纳入的个人或企业,通常被称为被冻结人员或被指定方(blocked persons,designated);

(5)范围不同——“实体清单”涉及《出口管理条例》管辖的物项及相关活动,也包括交流活动的“视同出口”限制,而物项既包括有形产品,也包括软件和技术,可以说“实体清单”针对的是物流、技术流、人流的管控,更多表现为贸易层面(货物贸易和技术贸易)的管控;而SDN名单上的个人或企业的任何资产在被“美国人”所有或控制的情况下都将被冻结,涉及的范围包括贸易、投资与金融,相对于EL清单,纳入SDN名单的执法范围更广,涉及美国人、美国投资、美元交易等,OFAC通过报告系统,要求所有美国人和其他受美国管辖的个人(主要是金融机构)提供资产冻结报告和拒绝交易报告,这就意味着被纳入SDN后,企业的资金链将被封堵

(6)许可政策不同——对于“实体清单”的许可,每个实体的政策不同,BIS有推定拒绝(Presumption of denial)即不批准,也有逐案审查、一事一议的情况(Case-by-case review);而SDN名单所列个人或企业,若未经许可,禁止美国人与其有任何业务往来,许可分为通用许可和特定许可两种,OFAC对于许可实施逐案审批和跨部门协商;

(7)被纳入的原因不同——“实体清单”纳入原因为“从事违反美国国家安全和外交政策的活动”;而SDN名单纳入是源于“根据美国外交政策和国家安全目标,对有针对性的外国和政权、恐怖分子、国际毒品贩子、从事与大规模杀伤性武器扩散有关的活动以及对美国国家安全、外交政策或经济的其他威胁实施经济和贸易制裁”;

(8)移除途径不同——“实体清单”的移除程序,由跨部门的最终用户审查委员会负责,有企业曾经被成功移除过;而SDN名单主要通过行政复议移除,需要OFAC主导履行较为复杂的程序;

9)影响范围不同——“实体清单”只针对纳入企业本身,而且受影响的范围只限许可范围的内容;而SDN名单适用50%规则,对于由一个或多个被冻结人员直接和间接、单独或累计拥有超过50%及以上企业也将受到制裁,即存在资本穿透关系的关联型企业也同样会被制裁……即有向下穿透的风险。可以说,SDN范围更大,影响面更广,企业海外业务受影响面更大;

(10)长臂管辖的范围不同——“实体清单”通过标脚注对外国直接产品实施管辖,目前针对实体的有脚注1、脚注3和脚注4,脚注1针对华为相关企业,脚注3针对涉俄罗斯贸易相关企业,脚注4涉及与超级计算机相关企业;而SDN名单最能体现美国金融制裁的特点,比较容易理解的是与美国有“连接点”的概念,即只要有“美国元素”就可能被制裁。

但如果与美国没有“连接点”,美国就不会制裁了吗?不是!!次级制裁就是针对与美国没有连接点的制裁。美国针对伊朗、朝鲜、叙利亚、俄罗斯、委内瑞拉等国家以反恐、防大规模杀伤性武器扩散为由,通过不同的制裁项目予以实施。如果企业与被美国制裁对象进行了交易,即使与美国没有连接点,也会被美国制裁。比较简单的识别方法是,如果被纳入SDN的个人或企业被标注次级制裁风险提示(Subject to Secondary Sanctions),与其交易就将会被制裁,这也体现了美国的“长臂管辖”,足见其威慑力,OFAC甚至宣称“制裁的最终目的不是惩罚,而是带来积极的行为改变。”

无论两份名单区别如何,目前美国政府双管齐下,措施叠加,既可看出其有意形成措施联动、不断围堵、严控的趋势;也能看出其在特定领域实施精准管控,实现资金流、物流、技术流、服务流、科技人才流精准切断的策略安排。

 

   

   来源:机工情报/(机工智库研究员/赵秋艳)

 

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